为深入推进年度“***作风险管理年”活动,进一步筑牢合规底线,提升服务一线能力,有效解决经营机构在内控合规、反洗钱及法律风险工作中的难题。5月起,分行行领导率法律合规部赴一线开展“法律合规进基层”座谈宣讲活动。
活动中,重点对***作风险、问题整改、员工行为、尽职免责、客户尽职调查及法治建设等方面作了详细答疑,对监管及总分行管理要求作了进一步提示。行领导对下阶段法律合规工作提出明确要求,一是要加强对法律法规及行内规章制度的学习,时刻谨记“红线不能触碰、底线不能逾越”;二是要加大自我约束,规范自身行为,加强自我管理、自我教育和自我监督,做到自警自省自重自律,及时关注员工日常行为,履行监督责任,及时发现化解苗头性、倾向性问题,抓早抓小防微杜渐,守土有责守土尽责;三是在“合规为基,风险为本”的前提下,积极拓展业务,主动承担起第一道防线的主责,使合规管理与业务发展融合共促。
此次活动,做到了经营机构全覆盖,参加人次达到156人次,为进一步深化员工法治合规意识,提升经营机构履职质效筑牢了坚实基础。
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